初次备考CFA，需要哪些必备资料

2024-12-03 18:20:11

推荐回答（5个）

回答1：

　　初次备考CFA，需要以下资料：

　　1.CFA官方教材

　　CFAInstitutecurriculum是CFA协会官方教材。每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和垃圾同样存在。

　　从2008年起，CFA协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子+纸质版教材三种类型选择。

　　(1)课后题目/答案Reading中间或最后会穿插一些题目在蓝色文本框中(bluebox)，紧跟题目就有答案，这些题目的形式即是考试题目的形式，需要引起特别重视。

　　(2)词汇表(Glossary)与索引(Index)
Curriculum中出现黑体字的词为重要概念，并在最后面的词汇表中都有解释，并按照字母顺序排列。在CFAInstitute网页上还有Los的索引。

　　2.CFAnotes系列

　　kaplan经由多年CFA考试经验和精炼重点着成，是一本集CFA知识精粹的辅导教材。CFA大部分考试都是用这套教材来备考的，大家可以根据自己的实际备考情况选择。

　　3.Mock系列>>>金程CFA备考题库(含历年MOCK )

　　成功的关键在于不断的练习，MOCK，模考等一样都不能马虎。每学习一个章节都要进行做题巩固。做题方面，临近考试做一些mockexam非常有必要。

　　不过，最好能够以今年的mock为主，辅助以往年的Mock题目，毕竟考点有变化，难易度也有变化，旧船票如何能登上新客船呢?还有，做题只是手段，是术，是目;掌握知识点才是目的，是道，是纲。

　　道行方能术达，纲举所以目张。所以，通过做题发现自己有哪些知识点没有掌握，然后彻底理解加以掌握，并且时常回顾避免忘记，这才是学习的目标和成功通过考试的关键。

　　4.CFA道德手册V11版本，考试专用handbook

　　CFA考试道德部分很重要，考试只看studynotes内的道德是不足的，一定还要看道德手册(道德手册的内容与官方教材第一本书的道德部分内容是相同的)，2005年-2010年的道德手册都没有变化都是第9版的，2015年的考试换成了第十一版，内容不变，题目更新了。2016年仍然是第十一版。

　　5.CFA官方考纲

　　CFA的课程涵盖了所有金融学必修科目，其中，基础知识部分包括：经济学、数量分析、财务分析。上升到投资学应用层次，科目根据金融产品分类：权益投资、固定收益投资、衍生品投资、另类投资。在掌握基础知识和具体金融产品知识的基础上，还要学习综合科目：投资组合管理。另外，职业道德也单列科目，这属于CFA协会特有。考生还要粗略地学习美国证券市场的一些适用法规。

　　总体来说，CFAprogram的目的是培训从业人员掌握市场上所有金融投资产品的收益、风险特性，培养从业人员结合宏观经济环境和公司层面的基础研究做出合理的投资决策，或者进行投资组合管理、风险管理的能力，最终实现为客户创造价值的目标。

　　6.CFA指定计算器

　　为了维持CFA考试的公平竞争，CFA协会指定了两款计算器供考生选择，分别是TIBAIIPLUS以及HP12C，普通版和专业版均可，TIBAIIPLUS在中国的使用率远远超过HP12C。其他型号的计算器均不得带入CFA考场!

　　7.QuickSheet

　　CFA公示表。CFA考试的时候公式是不会给的，都是需要学员们自己背诵下来的，考试不允许带与教材相关的任何学习资料。

　　不仅要熟记，还要熟练应用!要达到什么水平?做题的时侯不需要再有回想的时间。

　　最好的办法：做那6套模拟题+CFA提供的那一套网上模拟题。

　　一定要做!注意不是死背QuickSheet!做题后不懂的再往回查。

　　8.CFA核心词汇

　　由于CFA是全英文的考试，英语阅读能力写作水平成为很多人面临的难题，有些考生询问英语基础不好，是直接看英文notes还是看中文版资料再转英文?CFA对英语的考核也不难，基本英语4级水平就可以顺利读题，并且在3级阶段IPS投资报告的编写即使语法错误或者拼写错误也不会扣分，主要是关键投资点的分析，如风险承受程度、投资年限、风险规避、税收规划等等，掌握专业的基础知识才是CFA的要求，其他知识一般的参考标准。

回答2：

CFA官方教材
CFAInstitutecurriculum是CFA协会官方教材。每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和垃圾同样存在。

从2008年起，CFA协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子+纸质版教材三种类型选择。

(1)课后题目/答案Reading中间或最后会穿插一些题目在蓝色文本框中(bluebox)，紧跟题目就有答案，这些题目的形式即是考试题目的形式，需要引起特别重视。

(2)词汇表(Glossary)与索引(Index)

Curriculum中出现黑体字的词为重要概念，并在最后面的词汇表中都有解释，并按照字母顺序排列。在CFAInstitute网页上还有Los的索引。
CFAnotes系列

kaplan经由多年CFA考试经验和精炼重点着成，是一本集CFA知识精粹的辅导教材。CFA大部分考试都是用这套教材来备考的，大家可以根据自己的实际备考情况选择。
Mock系列>>>金程CFA备考题库(含历年MOCK )

成功的关键在于不断的练习，MOCK，模考等一样都不能马虎。每学习一个章节都要进行做题巩固。做题方面，临近考试做一些mockexam非常有必要。

不过，最好能够以今年的mock为主，辅助以往年的Mock题目，毕竟考点有变化，难易度也有变化，旧船票如何能登上新客船呢?还有，做题只是手段，是术，是目;掌握知识点才是目的，是道，是纲。

道行方能术达，纲举所以目张。所以，通过做题发现自己有哪些知识点没有掌握，然后彻底理解加以掌握，并且时常回顾避免忘记，这才是学习的目标和成功通过考试的关键。
CFA道德手册V11版本，考试专用handbook

CFA考试道德部分很重要，考试只看studynotes内的道德是不足的，一定还要看道德手册(道德手册的内容与官方教材第一本书的道德部分内容是相同的)，2005年-2010年的道德手册都没有变化都是第9版的，2015年的考试换成了第十一版，内容不变，题目更新了。2016年仍然是第十一版。
CFA官方考纲

CFA的课程涵盖了所有金融学必修科目，其中，基础知识部分包括：经济学、数量分析、财务分析。上升到投资学应用层次，科目根据金融产品分类：权益投资、固定收益投资、衍生品投资、另类投资。在掌握基础知识和具体金融产品知识的基础上，还要学习综合科目：投资组合管理。另外，职业道德也单列科目，这属于CFA协会特有。考生还要粗略地学习美国证券市场的一些适用法规。

由于CFA是全英文的考试，英语阅读能力写作水平成为很多人面临的难题，有些考生询问英语基础不好，是直接看英文notes还是看中文版资料再转英文?CFA对英语的考核也不难，基本英语4级水平就可以顺利读题，并且在3级阶段IPS投资报告的编写即使语法错误或者拼写错误也不会扣分，主要是关键投资点的分析，如风险承受程度、投资年限、风险规避、税收规划等等，掌握专业的基础知识才是CFA的要求，其他知识一般的参考标准。

回答3：

1.CFA官方教材
CFAInstitutecurriculum是CFA协会官方教材。每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和垃圾同样存在。
从2008年起，CFA协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子+纸质版教材三种类型选择。
（1）课后题目/答案
Reading中间或最后会穿插一些题目在蓝色文本框中（bluebox），紧跟题目就有答案，这些题目的形式即是考试题目的形式，需要引起特别重视。
（2）词汇表（Glossary）与索引(Index)
Curriculum中出现黑体字的词为重要概念，并在最后面的词汇表中都有解释，并按照字母顺序排列。在CFAInstitute网页上还有Los的索引。

回答4：

首选当然是CFA协会的原版书，这是最经典的教材，特别是原版书的课后题，有时候考试就会出这些题。

其次，如果觉得原版书太厚啃不动，还可以选择kaplan的notes，这里全部都是精华。

最后，如果你想要一本中文版的备考教材，可以选择金程《CFA一级中文精读》

回答5：

必备资料有三个：
CFA协会官方教材(CFA Curriculum)、Schweser Study Notes、CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)
学习建议：CFA主要的参考教材为官方指定教材(约3500页)及study notes(约1500页)。一般先看Schweser Study Notes，将每一个Session 都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum 对相应的内容进行查看。重点学习Schweser Study Notes 辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册就可以了。