评述西蒙的决策理论

知识延伸： 知识延伸：理性决策理论 Contents 1 理性决策理论的代表人物 理性决策理论的主要思想 对理性决策理论的简要评述 2 3 第一节 理性决策理论的代表人物 代表人物之赫伯特· 代表人物之赫伯特·西蒙西蒙的生平 1. 美国社会科学家，其研究涉及 美国社会科学家， 心理学、数学、经济学、 心理学、数学、经济学、行政学 和运筹学研究等方面 2. 荣誉和奖励：1969年美国心理 荣誉和奖励： 年美国心理 学会的杰出科学贡献奖、1975年 学会的杰出科学贡献奖、 年 的美国计算机械协会“图灵奖” 的美国计算机械协会“图灵奖”、 1978年的诺贝尔经济学奖、1986 年的诺贝尔经济学奖、 年的诺贝尔经济学奖 年的具有国家最高荣誉的美国科 学奖（ 学奖（National Medal of Science） ） 以及1996年美国设计与程序科学 以及 年美国设计与程序科学 学会的“金质奖章” 学会的“金质奖章” 代表人物之赫伯特· 代表人物之赫伯特·西蒙 “像西蒙这样广泛涉猎经济学、计算机 像西蒙这样广泛涉猎经济学、 科学、 科学、心理学和人工智能等诸多领域而 且创造巨大影响的科学家和学者世界上 绝无仅有。” 绝无仅有。 ——贾里德 贾里德· ——贾里德·科恩 历史上唯一的一位以非经济学家的身份 获得诺贝尔经济学奖的学者 西蒙的公共行政学代表作品 ——《行政行为：行政组织的决策过程研究》 《行政行为：行政组织的决策过程研究》（Administrative Behavior: A Study of DecisionMaking Processes in Administrative Organization） ） 《行政行为》一书包含了西蒙公共行政 行政行为》 学说的基本理论。 学说的基本理论。也是奠定其在行政学界学 术地位的成名之作。从某种意义上说，西蒙 术地位的成名之作。从某种意义上说， 的其他著作大体上都是对《行政行为： 的其他著作大体上都是对《行政行为：行政 组织的决策过程研究》 组织的决策过程研究》理论的发挥或研究的 深入。 深入。 西蒙的贡献行为主义行政学派或称逻辑实证主义行政学 派的代表人物 按照一般的行为主义观点， 按照一般的行为主义观点，在社会研究领域 要了解社会现象， 中，要了解社会现象，必须从人在实际生活 中的行为入手， 中的行为入手，而这些行为是可以用科学的 方法去观察、分析、 方法去观察、分析、实验而获得可靠结论的 计算机可以和人一样做到阅读、思维、 计算机可以和人一样做到阅读、思维、学习 以至创造工作， 以至创造工作，这种决策技术实际上是一场 决策技术的革命，它将对人类组织、社会、 决策技术的革命，它将对人类组织、社会、 经济产生重大影响 第二节 理性决策理论的主要思想 第二节 西蒙的主要思想 行政理论关注的核心问题就是人类社会行为的 理性与非理性的边界（ ）。行政理论 理性与非理性的边界（Boundary）。行政理论 ）。 是关于意向理性和有限理性的一种独特理论— 是关于意向理性和有限理性的一种独特理论 —是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向满 是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向满 意的人类行为的理论。 意的人类行为的理论。 之所以需要行政理论， 之所以需要行政理论，就在于人类理性有其限 而且这些限制并非静态的， 制，而且这些限制并非静态的，取决于决策所 发生的组织环境。 发生的组织环境。行政的任务就是设计出个人 最能达成理性决策的环境（ 最能达成理性决策的环境（从组织目标来判 断）。 第二节 西蒙的主要思想西蒙的理论 经济人 ---客观理性 ---客观理性 经济人勾勒出 决策的理想与 理性模型 行政人 ---有限理性 ---有限理性 行政人则描述了 决策是如何在“ 决策是如何在“ 现实” 现实”中执行的 决策理论最核心的概念又是“有限理性” 决策理论最核心的概念又是“有限理性” 行政人与有限理性 1.“行政人”的价值取向和目标是多元的，受到 行政人”的价值取向和目标是多元的， 行政人 多方面因素的制约， 多方面因素的制约，处于变动之中乃至彼此矛盾 状态； 状态； 2.“行政人”的知识、信息、经验和能力都是有 行政人” 行政人 的知识、信息、 限的，他不可能也不企望达到绝对的最优解， 限的，他不可能也不企望达到绝对的最优解，而 只以找到满意解为满足。 只以找到满意解为满足。 3.在实际决策中，“有限理性”表现为：决策者 在实际决策中， 有限理性”表现为： 在实际决策中 无法寻找到全部备选方案， 无法寻找到全部备选方案，也无法完全预测全部 备选方案的后果，还不具有一套明确的、 备选方案的后果，还不具有一套明确的、完全一 致的偏好体系，以使它能在多种多样的决策环境 致的偏好体系，以使它能在多种多样的决策环境 中选择最优的决策方案。 中选择最优的决策方案。 4.决策者没有一个能度量的效用函数，只有一个 决策者没有一个能度量的效用函数， 决策者没有一个能度量的效用函数 可调节的欲望水平， 可调节的欲望水平，这个欲望水平受决策者的理 论和经验知识、搜索方案的难易、 论和经验知识、搜索方案的难易、决策者的个性 特征（如固执性）等因素调节， 特征（如固执性）等因素调节，以此来决定方案 的选定和搜索过程的结束， 的选定和搜索过程的结束，从而获得问题的满意 解决。 解决。 因此“行政人”之所以接受足够好的解， 因此“行政人”之所以接受足够好的解，并不是 因为他宁劣勿优， 因为他宁劣勿优，而是因为他根本没有选择的余 根本不可能获得最优解。 地，根本不可能获得最优解。 “经济人”与“行政人” 经济人” 行政人” 经济人使用的是 最优化”准则， “最优化”准则， 即在所有备选方案 中选优， 中选优， 经济人以复杂性来 对待真实世界的 最优 行政人使用“满意” 行政人使用“满意” 准则， 准则，以追求满意 的或“足够好的” 的或“足够好的” 的行动方案 行政人则将世界视 为简化的模型 满意 行政人假设的特点行政人采用简化的模型 考虑少数备选方案或关于不同备 选方案影响等信息 决策过程主要定位于寻找或选择 满意的备选方案 满足于对现实情形的有限认识和 了解 西蒙的决策理论 “决策制定过程是理解组织的关键所在” 决策制定过程是理解组织的关键所在” 决策在公共行政学中的地位 ——“ ——“决策是公共行政的核心 西蒙决策理论中的一个关键概念是“满意” 西蒙决策理论中的一个关键概念是“满意” 行为 ——即最小化复杂性和风险的同时 即最小化复杂性和风险的同时， ——即最小化复杂性和风险的同时， 达到可接受的经济目标， 达到可接受的经济目标，从而与传统的利 润最大化的概念形成鲜明的对比 决策过程 组织决策事实方面 是通过对组织 及其环境了解和信 息获取中确定的， 息获取中确定的， 而价值的假设则包 括目标、 括目标、道德和法 律等约束。 律等约束。他以公 园管理者为例对此 作了说明 价值方面 由法律和社会所 决定的外观、 决定的外观、清洁 、娱乐等价值标准 ，而事实方面就是 预算、工作方法、 预算、工作方法、 单位成本等 决策过程 三项内容列举所有备选战略 确定每种战略可能产生的影响 对这些影响进行比较评估 三种因素学习 记忆 习惯 “刺激-反应”模 刺激-反应” 式 “犹豫-抉择”模 犹豫-抉择” 式 决策的四阶段论 决 策 过 程 四 阶 段 论 评审阶段 选择阶段 设计阶段 情报阶段 西蒙 决策理论的特点 1、决策是管理的中心，决策贯穿管理的全过程。 、决策是管理的中心，决策贯穿管理的全过程。 2、在决策准则上，用满意性准则代替最优化准则。西蒙 、在决策准则上，用满意性准则代替最优化准则。 认为，完全的合理性是难以做到的， 认为，完全的合理性是难以做到的，管理中不可能按照最 优化准则来进行决策。 优化准则来进行决策。 3、强调集体决策与组织对决策的影响。西蒙指出，经理 集体决策与组织对决策的影响 、强调集体决策与组织对决策的影响。西蒙指出， 的职责不仅包括本人制定决策， 的职责不仅包括本人制定决策，也包括负责使他所领导的 组织或组织的某个部门能有效地制定决策。 组织或组织的某个部门能有效地制定决策。 4、发展人工智能，逐步实现决策自动化。西蒙在他所著 人工智能， 、发展人工智能 逐步实现决策自动化。 管理决策新科学》一书中， 的《管理决策新科学》一书中，用了大量篇幅来总结计算 机在企业管理中的应用，特别是计算机在高层管理及组织 企业管理中的应用 机在企业管理中的应用，特别是计算机在高层管理及组织 结构中的应用 中的应用。 结构中的应用。 组织原则与效率 行政效率如何实现三是将控制 三是将控制 幅度限制在 幅度限制在 层级制中数 量最小化的 某一点 一是根据组 织目标、 织目标、过 程、客户或 地位等实施 组织专业化 组织专业化 二是以确定 的权威层次 制来进行组 织安排 组织影响力的实现机制工作 分工 建立标准 操作程序 培训 和灌输 组织影响力的机制沟通 的渠道 决策 的下达 组织均衡与组织设计组织 均衡 组织 设计 均衡是在所做出 的贡献（如金钱、 的贡献（如金钱、 时间和精力） 时间和精力）和 组织目标本身的 实现、 实现、组织对话 与成长以及工资 等诱因之间的平 衡。 目标的完成或目 标的适应包含以 下三种因素之间 的相互关系： 的相互关系：即 目标或目的、 目标或目的、人 工事物的性质以 及人工事物所处 的环境。 的环境。 组织设计的基本要求： 组织设计的基本要求： 一是整个决策问题必 须以最小化其内部组 成要素之间相互依赖 性来分解； 性来分解；一是整个 系统必须以保护稀缺 资源（ 资源（即信息处理能 而组织起来。 力）而组织起来。 第三节 对理性决策理论的简要评述 西蒙把管理行为分为“决策制定过程” 西蒙把管理行为分为“决策制定过程”和“决 策执行过程” 策执行过程”，并把对管理的研究的重点集中 决策制定过程” 在“决策制定过程”的分析 针对管理过程理论的管理职能，西蒙提出， 针对管理过程理论的管理职能，西蒙提出，决 策属于管理的重要职能，并贯穿于组织活动过 策属于管理的重要职能， 程的始终 决策理论不仅适用于企业组织， 决策理论不仅适用于企业组织，而且适用于其 他各种组织管理， 他各种组织管理，因而具有普遍的适用意义 理性成为正统经济理论家、 理性成为正统经济理论家、管理学家无条件接 受的假定， 受的假定，也成为主流经济学的核心