企业如何制定专利战略

国家知识产权局张清奎 所谓专利战略，是指企业在市场经济条件下，自觉地利用专利保护的武器，有效地提高企业竞争能力的总的谋划和策略。 总体来说，专利战略可分为进攻和防守两个方面。其中，进攻是指采取积极的策略和手段，千方百计设法挤进竞争对手统治的技术领域，并在其中占有一席之地。防守是指构筑自己坚固的专利阵地，不给对方以可乘之机，有效地保护和壮大自己，从而以守为攻，在竞争中处于有利位置。 进攻，也即设法破坏对方的专利阵地。对此，可以采用以下手段： 1、设法绕开对方的专利，放弃或改变其独立权利要求中的某个或某些必要技术特征。例如改变其专利产品的结构或组成，节省其专利方法的工艺步骤或改变其工艺条件，以避免侵权。这是因为法院判断侵权的一般规则是特征覆盖论，只要被告使用了原告专利独立权利要求中所有的必要技术特征就算侵权，即使其技术特征多于原告专利的独立权利要求也不例外；然而，如果其技术特征较少，导致没有使用某一必要技术特征，或者某一特征与专利权利要求中的对应特征有实质性的区别，则往往不能判定为侵犯专利权。 2、对无法绕开的对方专利提出撤销或无效请求，千方百计消除前进中的障碍。例如，对于某些象活性物质、功能材料和元器件这样的基础专利，要对其作出某些实质性的改变实属不易，而其保护范围和效力又特别强，包括了该专利产品的所有制造方法和应用领域，其在进一步研究开发和市场竞争中的限制作用非常大。 因此，当竞争对手拥有这样的专利时，设法绕开往往是十分困难的。这时，就要利用专利制度给公众和第三方提供的授权前可以提意见、授权后可以提出撤销和无效宣告请求的权利和机会，千方百计找出对方的专利申请不满足专利法要求的地方，积极地为审查员提供可供使用的“炮弹”，力争将该专利障碍尽早消灭在萌芽状态，为自己的研究开发和市场开辟扫清障碍。另外，如果实在无法清除这种障碍，也可以考虑花费适当的费用去购买其使用许可，大量实例证明，引进先进技术所花的费用远远低于自己研究开发的支出。 3、在对方专利的基础上进行二次开发，例如开发专利产品的新方法或新用途，得到依存专利或称从属专利后，反过来限制对方，作为交叉许可时讨价还价的筹码。这是因为专利的保护范围和是否可以获得专利是两个互不相干的事情，即使已有产品专利的保护范围包括了所有的制造方法和应用领域，也不妨碍别人就其产品专利文献没有公开的其它制造方法和用途进行研究开发。而且，对此基础专利进行进一步研究开发所作出的新的制造方法和用途发明，只要符合专利法规定的新颖性、创造性和实用性等实质性条件，仍然可以被授予一项方法专利或用途专利。 所不同的是，由于这种方法或用途专利的实施必然导致侵犯在先的产品专利，因而需要得到产品专利权人的许可才行，故此称为依存专利或从属专利；另一方面，由于该方法或用途本身也是一项专利，专利权人对其专利技术也有法定的独占权，任何人未经专利权人许可都不得使用其专利方法，包括在先的产品专利权人，这样就形成了对在先产品专利权人的反限制。由于后来研究开发并得到专利的制造方法和用途肯定比产品专利权人已有的方法和用途具有突出的实质性特点和显著的进步，因而更具有市场竞争力，所以，产品专利权人无疑也会对其感兴趣，这就为交叉许可奠定了牢固的基础。日本的企业在战后曾经成功地运用了这一专利战略，积极地对国外的基础专利进行二次开发，形成对基础专利呈包围之势的众多的外围专利，从而在国际技术贸易中打了一个漂亮的翻身仗，有效地提高了日本企业的竞争力。 防守，也即构筑自己的专利阵地，对此，可以采用以下手段： 1、写好专利申请文件，尽可能公开足够的实施例并进行合理的概括，以便得到尽可能大的保护范围，使对方绕不过去，防止对方的变相侵权。这里所述的申请文件，主要是指说明书和权利要求书。由于我国实行的是先申请制，对于同样的发明创造，专利权只授予最先申请的人；与此相应，按照专利法的规定，申请文件向专利局递交后，即不允许增加任何实质性的新内容。由于申请时递交的原始专利申请文件就是以后进行专利审查以及授权后进行侵权判断的依据，因此，认真撰写好申请文件是顺利通过实质审查和切实得到专利保护的基础和关键。 在撰写申请文件时，应当注意处理好充分公开和保护技术秘密的关系。一方面，发明的技术方案必须达到本领域技术人员借助于专业常识就能够实施的程度，以满足充分公开的要求；另一方面，发明的最佳方案或实施的某些细节若不易泄漏，则可以作为技术秘密予以保留，多设一层保护的防线。然而，如果最佳方案容易泄漏或者容易找到，则应当予以公开，并写成从属权利要求，以防止以后出现选择发明。 由于专利法第59条规定，“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求书的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。”同时，专利法第26条第4款还规定，“权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。”这就是说，只有在说明书中尽可能公开足够的实施例并进行合理的概括，才能得到尽可能大的保护范围，使对方绕不过去，防止对方的变相侵权。 2、在审批过程中遇到阻碍时灵活对待。如，在审查中，审查员经常会发出各种审查意见通知书，指出申请文件中仍然存在的一些问题，这时，能否妥善答复审查意见通知书，往往会对专利申请的命运和审查周期产生重大的影响。对此，应当注意以下几点： （1）直截了当、针锋相对地答复审查员指出的问题，不要拐弯抹角，更不要答非所问。 （2）恰如其分地修改权利要求，并针对独立权利要求陈述意见。 （3）全面答复审查员所提出的所有问题，以加快审查程序。 （4）在将几项密切相关的发明合在一起申请时或者权利要求概括太宽以致于审查员提出质疑，使得申请不能顺利通过审查时，可以主动放弃一些不重要的争议部分，丢卒保帅，或者进行分案，将有争议的发明作为分案申请处理，以保证主要或重要部分早日摆脱困境。 3、积极开发上游产品，例如活性化合物、基础的工业材料或元器件等，并配合进行二次开发，申请较多的制剂、设备装置等下游产品以及制造方法和用途专利，形成密集的专利网，以便牢固地占领重要的技术领域，不给竞争对手留有插足之地，在竞争中处于绝对优势地位。 总而言之，知识产权在未来的21世纪中将扮演越来越重要的角色。切实加强企业的知识产权保护工作，是我国企业在新的形势下求生存、求发展的必由之路。相信在广大专利工作者的共同努力下，我国企业的知识产权保护工作一定会有新的进展和突破。□【关于文章及付酬的声明】 此篇文章原登载于《电子知识产权》杂志。本网站依据《中华人民共和国著作权法》第三十二条和《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条的规定予以合法。 本网站依据国家相关规定准备了相应的稿酬，但由于客观原因无法支付。如您是这篇文章的著作权人或其他权利人，请与本网站联系。本网站在确认您的身份后将予以支付。

　　专利战略领先则意味着企业领先一步
　　战略是创造性思维的产物，它不是建立在领导人偶然性冒险和直觉判断的基础上，是经营者对企业环境中根本性变化的理性和直觉结合的积极反思，是企业资源条件、顾客需求和竞争趋势综合的反映。因此，一个好的发展战略，要抓住以下几个关键问题：
　　战略定位是战略规划的核心。它直接决定着对企业经营控制程度和管理模式的确定，一般包括性质的定位和功能的定位。在对企业定位时要防止不顾企业实际情况，对上级政策照套、对先进单位经验照搬或赶潮流图虚名。如有的企业不管自身规模大小，一律冠以集团之名，功能大而全，对企业发展毫无益处。定位要着眼于企业的长久发展和资源充分有效的利用。
　　要有明确的战略目标。为了保证战略规划的圆满实现，在不同阶段适当提出一些能激发员工创造热情，鼓舞员工斗志的定量或定性的奋斗目标和行动方案是十分必要的。当然，目标的制定，不仅要求企业高层领导者决策，而且还需要中、下层管理者和全体职工的支持与参与，还要建立在对企业科学系统分析的理性基础上，提出的目标既要有一定的高难度，又要留有余地，能被群众理解和接受。
　　机制的创新是战略活力的源泉。有效的战略规划必然要建立在有效的经营管理机制之上。当前国有企业首先是要加快建立现代企业制度的步伐，使企业真正成为产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的法人实体和市场竞争主体，完善企业法人治理结构，规范企业运营机制。其次是要抓紧推进住房制度、医疗制度、各种保险制度的改革，尽快剥离企业办社会职能，加快建立独立于企业之外的社会保障体系，尽早解脱国有企业的沉重包袱，与其他所有制企业在平等状态下竞争。
　　战略管理是实现战略规划的有效保证，一个好的方案并不一定会有好的结果，没有有效的机制保证，再好的规划也是一纸空文。因此，战略管理显得尤为重要。 企业战略的管理是依据企业内部和外部环境变化制定战略、实施战略，并根据结果的评价和反馈来调整、制定新战略的过程。
　　战略规划一旦制定，就要抓好以下几个重要环节：
　　建立战略保障机制。企业的战略，是企业行动的共同纲领，是全体员工共同意识的体现，具有很高的权威性，不能因个人的看法而随意改变，必须人人遵守，共同维护，保证实现。因此，一定要建立相应的管理制度作保障。首先要明确责任制，一级一级层层负责，保证战略在行动中得到真正实施。其次要制定督查制度，对战略实施过程加强监督检查，发现问题及时纠正。三是奖惩制度，做到赏罚分明，保证战略的严肃性、有效性。
　　建立相应的配套战略。从纵向和横向上可分为行业经营战略和职能部门战略，形成企业内部战略一体化。当前要特别注意制订科技发展战略、人才资源战略、跨国经营战略和多元经营战略。另外，为了保证战略的有效实施，还可根据不同情况制订中间工作计划或行动方案，为实施计划体系提供保障。
　　建立战略评价和控制体系。首先，要对战略实施情况进行密切跟踪和监视，注意不断分析企业内外环境的变化对战略实施的影响。其次，订出量化评价指标，检查战略运行效果，用利润率、劳动生产率、人均收入增长率来测定企业效益。用国有资产保值增值率、投资收益率、每股利率等来测定企业的资本利用率。第三是要学习新知识，把企业变成一个知识的集合。只有高素质的人才，才能真正保证企业战略目标的成功实现