初步审查的范围主要涉及以下几方面:
1、申请文件的形式审查
包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件,以及这些文件格式上是否明显不符合专利法、实施细则的规定。
2、申请文件的明显实质性缺陷审查
包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形,是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定,是否明显不符合专利法第二条第二款、第二十六条第五款、第三十一条第一款、第三十三条或者专利法实施细则第十七条、第十九条的规定。
3、其他文件的形式审查
包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法以及专利法实施细则的规定。
4、有关费用的审查
包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、第九十五条、第九十六条、第九十九条规定缴纳了相关费用。
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专利初步审查也称为“形式审查”或“格式审查”,是国务院专利行政部门对发明、实用新型和外观设计专利申请是否具备形式条件进行的审查。初步审查的主要目的,是查明申请专利的发明是否符合<专利法>关于形式要求的规定,为以后的公开和实质审查做准备;查明申请专利的实用新型和外观设计是否符合《专利法》关于授予专利权的规定,对符合授权条件的实用新型和外观设计依法授予专利权。
申请人的申请文件是否完备,撰写是否符合《专利法》及其《实施细则》的规定;
申请人的身份是否合法,各种证明文件是否齐全。申请人是外国人的,是否依法委托代理;
申请专利的发明创造是否属于违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益及属于不授予专利权的对象;
申请人是否缴纳了申请费等。
申请文件的撰写是否符合要求;
对文件的修改是否超越了法定限制;
申请人的资格是否合法,外国申请人是否委托了法定的代理机构办理专利申请;
实用新型或外观设计是否违反法律、社会公德或妨害公共利益,是否属于不给予专利保护的发明创造;
申请是否符合单一性要求;
有无重复授权的可能;
是否为两个相同实用新型或外观设计专利申请的后申请人等。
由以上可见,对实用新型和外观设计的初步审查既有格式审查,也包含了部分必要的实质性审查。
初步审查是对申请文件内容的审查,是受理申请和公布申请之间的一个必要的程序。初步审查的范围主要涉及以下几方面: (一)明显实质性缺陷的审查。 应当审查的明显实质性缺陷包括:申请发明专利的主题是否明显不属于专利法及其实施细则所规定的发明,申请发明专利的主题是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益,申请发明专利的内容是否明显属于不授予专利权的范围,申请是否明显不符合发明单一性的规定,初步审查中审查员为了公布申请的目的而要求申请人修改其申请时,申请人提出的修改是否明显超出原说明书和权利要求书记载的范围,说明书和权利要求书的撰写是否明显不符合有关规定。 初步审查中原则上不审查实质问题。上面所述的实质性缺陷应当以“明显”并影响公布为限。 (二)对申请主体及代理事项的审查。 (三)审查申请人提交的申请文件和其他与专利申请有关的文件是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求。 (四)对某些特殊专利申请的审查。 对属于分案申请或者涉及需要保藏的生物材料的申请进行的专门审查等。 (五)其他问题的审查。 例如,国家知识产权局受理的涉及国防方面的国家秘密需要保密的发明专利申请,应当移交有关主管机构进行审查等等。